湖南益阳执法观察期制度推动监管刚柔相济

道道网讯 8月18日，湖南省益阳市市场监管局正式印发《益阳市市场监督管理局行政处罚案件执法观察期制度实施办法》。该办法在为期一年的成功试点基础上全面升级，标志着益阳市在推行包容审慎监管、优化法治化营商环境方面进入新阶段。
　　执法观察期制度以“事前预防、事中包容、事后提升”为核心理念，对符合法定条件的经营主体给予一定的观察整改期，若按期完成整改，可依法从轻、减轻或不予行政处罚，体现了“惩教结合”的现代执法理念。
　　该制度自2024年6月试行以来，已在特种设备、医疗器械、产品质量、知识产权等多个领域应用。截至2025年6月，全市适用执法观察期制度办理案件120余件，限期整改达标率达92%，依法减轻或不予处罚案件占比85%。同时，全市梳理柔性执法事项52项，柔性执法案件占比达66.5%，形成刚柔相济的执法监管新格局。
　　随着执法理念深刻转变，监管模式持续优化。执法观察期制度推动执法人员从“违法必罚”向“惩教结合”转变，在执法过程中更加注重指导与服务。该制度通过与“双随机、一公开”监管、信用分级分类监管深度融合，构建对诚信企业“无事不扰”、对轻微违法者“给予机会”、对重大安全违法“利剑高悬”的精准监管模式。据统计，该制度推行后，全市对诚信企业的日常检查频次同比下降30%，问题发现率提升25%，执法资源配置更加高效精准。
　　随着执法程序更加规范透明，公信力不断提升。益阳市市场监管局制定统一的执法观察期责令改正通知书模板和“立案—审批—送达—整改—核查—处置”六步工作流程，确保程序公正、标准统一。所有不予处罚或减轻处罚案件均经过法制审核和集体讨论，引入法院、检察院等外部力量参与案卷评查。全年梳理整改问题40余个，从司法视角吸纳程序优化建议12条，极大提升执法行为规范性和公信力。
　　企业合规成效显著，发展动能加速集聚。该制度不仅督促企业纠正单一违法行为，更引导其建立长效合规机制。在南县医疗健康产业园，市场监管部门对某医疗器械企业启动执法观察期后，邀请业务科室进行“合规体检”，指导企业完善质量管理体系，最终助其成功取得二类医疗器械注册证。一年来，该产业园累计新增二类医疗器械注册证144张，127个产品获得生产许可，产业竞争力大幅提升。另有数据显示，适用执法观察期的企业一年内再犯率低于5%，表明该制度在促进企业建立长效合规机制上成效显著。
　　营商环境持续改善，经营主体获得感增强。经测算，通过适用执法观察期制度并依法减轻或不予处罚，全市相关受益企业减少罚款支出逾200万元，并避免因行政处罚引发的招投标受限、信贷受阻等衍生损失。同时，柔性执法增强了企业投资信心。2024年，益阳市医药行业新增经营主体28户，知识产权质押融资额达4.3亿元，商标权质押金额连续3年突破10亿元，市场活力得到有效激发。